Uma Lista Restrita é uma lista de títulos que os funcionários de um banco estão proibidos de comprar ou vender, por eles próprios ou por meio de qualquer outra pessoa ou terceiro.
Quando os estoques são colocados em uma lista restrita?
Stocks Stock O que é um stock? Um indivíduo que possui ações em uma empresa é chamado de acionista e é elegível para reivindicar parte dos ativos e lucros residuais da empresa (caso a empresa seja dissolvida). Os termos "ações", "ações" e "patrimônio líquido" são usados alternadamente. de um emissor são colocados na Lista de Negociação Restrita quando:
- Uma transação material na qual o banco bancário (Sell-Side) Carreiras Os bancos, também conhecidos como Dealers ou coletivamente como Sell-Side, oferecem uma ampla gama de funções, como banco de investimento, pesquisa de ações, vendas e negociação em que está envolvido. geralmente divulgadas e o banco está na posse de, ou pode obter, informações materiais não públicas Informações não públicas materiais Informações não públicas materiais são informações que afetariam o valor de mercado ou a negociação de um valor mobiliário e que não foram divulgadas ao público em geral. É considerada informação privilegiada. As informações são consideradas "materiais"se a sua divulgação ao público provavelmente afetaria o preço de mercado em relação ao emitente de títulos (colocando-o assim na posição de alguém capaz de negociação com informações privilegiadas) Informações privilegiadas A negociação com informações privilegiadas se refere à prática de comprar ou vender títulos de uma empresa de capital aberto enquanto em posse de informações relevantes; ou
- O banco está envolvido com a empresa em atividades não públicas, como fusões e aquisições, propriedade de afiliadas ou atividades de subscrição ou outra distribuição de valores mobiliários do emissor (da empresa).
O que isso significa para títulos colocados em uma lista restrita?
Quando um emissor de valores mobiliários Informações Corporativas Informações corporativas jurídicas sobre o Corporate Finance Institute (Finance). Esta página contém informações jurídicas importantes sobre finanças, incluindo endereço registrado, número fiscal, número comercial, certificado de constituição, nome da empresa, marcas registradas, advogado e contador. está sujeito a restrições de negociação ao ser colocado na Lista de Negociação Restrita de um banco, a menos que o Presidente do banco aprove a negociação (em consulta com os Departamentos Jurídico e de Compliance do banco), sujeito a certas exceções, o banco não negociará na Carreira de Vendas e Negociação Perfil A divisão de vendas e negociação (C&T) de um banco de investimento ajuda fundos mútuos, fundos de hedge, fundos de pensão, etc. a facilitar as transações de ações (compra / venda). Uma carreira em vendas enegociação pode ser extremamente árdua com um ambiente de ritmo muito rápido. A competição por posições é intensa, a remuneração pode ser muito alta, como principal em títulos do emissor ou publicar qualquer pesquisa de capital. Analista de pesquisa de capital Um analista de pesquisa de capital fornece cobertura de pesquisa de empresas públicas e distribui essa pesquisa aos clientes. Cobrimos o salário do analista, a descrição do trabalho, os pontos de entrada na indústria e possíveis planos de carreira. relatórios relativos ao emitente.e possíveis caminhos de carreira. relatórios relativos ao emitente.e possíveis caminhos de carreira. relatórios relativos ao emitente.
Além disso, os funcionários do banco não podem negociar pessoalmente valores mobiliários de qualquer emissor sujeito a restrições de negociação em virtude de estar na Lista Restrita.
Geralmente, os títulos permanecerão na Lista Restrita até que o emissor dos títulos anuncie que a transação material Banco de Investimento Banco de investimento é a divisão de um banco ou instituição financeira que atende governos, corporações e instituições, fornecendo subscrição (levantamento de capital) e fusões e aquisições (M&A) serviços de consultoria. Os bancos de investimento atuam como intermediários foram concluídos ou abortados, ou até que a Conformidade do banco esteja de outra forma satisfeita de que o banco não possui, e não terá posse de, informações materiais não públicas sobre o emissor dos títulos.
A negociação de valores mobiliários em uma lista restrita pode resultar em graves repercussões jurídicas e financeiras.
Informação adicional
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- Negociação proprietária (prop trading) Proprietary Trading Proprietary Trading (Prop Trading) ocorre quando um banco ou empresa negocia ações, derivativos, títulos, commodities ou outros instrumentos financeiros em sua própria conta, usando seu próprio dinheiro em vez de usar o dinheiro de seus clientes. Isso permite que a empresa obtenha todos os lucros de uma negociação, em vez de apenas a comissão que recebe
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