O que é uma Organização Autorregulatória (SRO)?

Uma Organização Autorregulatória ou SRO é uma organização formada para regular certas profissões ou setores. Geralmente são organizações não governamentais, estabelecidas com o objetivo de criar regras para promover a ordem entre empresas e organizações Tipos de Organizações Este artigo sobre os diferentes tipos de organizações explora as várias categorias em que as estruturas organizacionais podem cair. Estruturas organizacionais.

As Organizações Autorregulatórias existem na ausência de regulamentação governamental ou para apoiar ou operar junto com essa regulamentação. Eles são extremamente úteis em uma indústria ou profissão onde a confiança é baixa. O que acontece com os SROs é que eles não precisam de uma concessão de autoridade do governo para fazer cumprir seus regulamentos.

O que é FINRA?

Nos Estados Unidos, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos da América (SEC) A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos, ou SEC, é uma agência independente do governo federal dos Estados Unidos responsável pela implementação de leis de valores mobiliários federais e pela proposição de regras de valores mobiliários. É também responsável pela manutenção da indústria de valores mobiliários e das bolsas de valores e opções sancionadas pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), juntamente com as bolsas de valores nacionais. Bolsa de Valores Uma bolsa de valores é um mercado onde títulos, como ações e títulos, são comprados e vendido. As bolsas de valores permitem que as empresas levantem capital e os investidores tomem decisões informadas usando informações de preços em tempo real. As bolsas podem ser um local físico ou uma plataforma de negociação eletrônica. ,para estabelecer regras e regulamentos sobre a negociação de valores mobiliários e aplicá-los. No entanto, é a SEC o órgão regulador mais alto dos Estados Unidos em termos de valores mobiliários.

O objetivo da FINRA é proteger os investidores e garantir que as operações do setor de valores mobiliários sejam feitas com justiça e honestidade. Existem mais de 4.250 corretoras e cerca de 162.155 filiais, todas supervisionadas pela FINRA.

Características de uma organização auto-reguladora

Uma organização autorreguladora ideal e funcional deve ser capaz de demonstrar as seguintes características:

• Autoridade legislativa - O SRO deve receber autoridade legislativa que lhe permita criar políticas e aplicá-las em um setor específico.
• Governança forte - O SRO deve ser transparente e não facilmente influenciável. Ele deve estabelecer um processo definido que será usado para coletar informações sobre como as regras são criadas.
• Gestão de conflitos - Como sempre haverá conflito, os SROs devem aderir a um processo distinto pelo qual os conflitos são tratados, bem como maneiras de resolvê-los.
• Supervisão - Com milhares de membros sob sua supervisão vigilante, os SROs precisam estabelecer um meio eficaz de cuidar de seus membros e certificar-se de que cumprem as regras e regulamentos e operam com ética.
• Métodos de vigilância - SROs devem investir em vigilância moderna que pode ser usada para acompanhar os eventos atuais nas diferentes profissões ou indústrias que supervisiona.
• Programa de fiscalização - Deve haver um forte programa de fiscalização que trabalhe em conjunto com as agências governamentais para garantir que seus regulamentos sejam seguidos. Esse programa também pode proteger seus membros de quaisquer violações e garantir que aqueles que estão sendo investigados tenham o devido processo.
• Banco de dados regulatório - os SROs precisam manter um banco de dados de pessoas ou entidades reguladas, bem como registros de reclamações anteriores e ações disciplinares tomadas.
• Procedimentos de interrupção - No caso de uma interrupção, especialmente em termos de tecnologia, os SROs devem implementar procedimentos que possam detectar qualquer interrupção e recuperar arquivos e bancos de dados do computador.
• Resolução de disputas - os SROs devem criar um processo de resolução de disputas que seja transparente e consistente, garantindo a justiça no tratamento do acusado.

Benefícios de uma organização autorreguladora

Desde que os SROs foram criados, muitas profissões e setores tiveram muitas melhorias, em comparação a quando estavam sob supervisão direta do governo. Os três benefícios importantes dos SROs são:

• Expertise - SROs são amplamente considerados especialistas em seus campos e, portanto, sabem muito sobre os mercados em que atuam. Isso, por sua vez, é útil para os membros, pois podem ser chamados para participar de deliberações e aprender mais sobre o prós e contras da indústria.
• Mais alto padrão de conduta - Com o estabelecimento dos SROs, as organizações membros seguem um certo padrão de conduta que ajuda a promover formas éticas de fazer negócios. Isso pode fazer com que investidores e consumidores tenham mais confiança no mercado.
• Supervisão reforçada - SROs não dependem dos impostos das pessoas, mas são financiados pelas organizações que estão sob suas asas. Portanto, o governo pode economizar ao dispensar a necessidade de manter uma agência para tal fim.

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